內控管理不完善 中信建投被責令改正！一員工還被出具警示函

日前，北京證監局披露了一則《關於對證券股份有限公司采取責令改正行政監管措施的決定》的公告。

經北京證監局查明，中信建投衍生品業務、經紀業務的投資者適當性管理、內控管理不完善，反映出公司合規管理覆蓋不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三條規定。

對此，北京證監局決定對中信建投采取責令改正的行政監管措施，同時，要求其引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全內部控製製度，切實提升合規管理水平。

值得注意的是，公司相關業務負責人也收到了監管罰單。

據北京證監局披露的另外一則公告顯示，中信建投衍生品業務內控管理不完善，存在直接根據客戶指令進行對衝交易的行為，慶小飛你作為業務部門人員負有直接責任，決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

2024年4月，中信建投也曾因場外衍生品業務收罰單。當時，北京證監局指出，該公司開展場外期權及自營業務不審慎，對從業人員管理不到位，公司治理不規範，責令其就這些問題認真整改。

彼時，北京證監局還要求中信建投在監管措施決定下發之日起一年內，每3個月開展一次內部合規檢查，根據檢查情況不斷完善管理製度和內部控製措施，加強對業務和人員管理，防範和控製風險，並在每次檢查後10個工作日內向其報送合規檢查報告。